官方法律法规、中国证监会另有法律解释时-九游会J9·(china)官方网站-真人游戏第一品牌

发布日期：2024-10-14 06:02    点击次数：153

上银医疗健康夹杂型证券投资基金       托管条约   基金管理东谈主：上银基金管理有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司      二〇二四年十月 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                                                                                                                   托管条约 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                    托管条约   鉴于上银基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限背负公司，现变更注册上银医疗健康夹杂型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照关连法律法例的法律解释具备担任基金托管东谈主的阅历和才调；   鉴于上银基金管理有限公司拟担任上银医疗健康夹杂型证券投资基金的基 金管理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任上银医疗健康夹杂型证券投资基金的 基金托管东谈主；   为明确上银医疗健康夹杂型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间 的权益义务关系，特制订本条约；   除非文义另有所指，本条约的统统术语与《上银医疗健康夹杂型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有相易的含义。 若有抗争应以《基金合同》为准，并依其条件解释。   基金管理东谈主承诺其细察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份贵府及往返记录保存管理办法》、《金融机构大额往返和可 疑往返文告管理办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关连工 作的文告》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好受益所 有东谈主身份识别职责关连问题的文告》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱关连法 律法例、监管法律解释，将严格遵循上述法律解释，不会违犯任何前述法律解释；承诺向基 金托管东谈主出示真正灵验的身份证件或者其他身份剖析文献，提供真正灵验的业 务性质与股权或者收敛权结构、提供居品受益统统东谈主的信息和贵府，并在居品 受益统统东谈主发生变化时，实时文告基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新； 承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等坐法犯警行为。基金管理 东谈主承诺及保证：其不属于中国有权机关、麇集国、欧盟或好意思国制裁名单内的企 业或个东谈主，不位于被中国有权机关、麇集国、欧盟或好意思国制裁的国度和地区。 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                        托管条约 一、基金托管条约当事东谈主 （一）基金管理东谈主   称号：上银基金管理有限公司   注册地址：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 9 楼   法定代表东谈主：武俊   成立时辰：2013 年 8 月 30 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监许可﹝2013﹞1114 号文   组织形态：有限背负公司   注册本钱：3 亿元东谈主民币   存续期限：握续野心   筹谋电话：（021）60232799 （二）基金托管东谈主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）目田生意磨练区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）目田生意磨练区银城中路 188 号   法定代表东谈主/负责东谈主：任德奇   成立时辰：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发﹝1987﹞40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字﹝1998﹞25 号   野心范围：招揽公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证事业及担保；代理收付款项业务；提供守护箱事业；经国务 院银行业监督管理机构批准的其他业务；野心结汇、售汇业务。   注册本钱：742.63 亿元东谈主民币 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                   托管条约   组织形态：股份有限公司   存续期间：握续野心 二、基金托管条约的依据、方针和原则   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理法律解释》（以下简称《流动性风险管 理法律解释》）、《上银医疗健康夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》或“基金合同”）过甚他关连法律解释签订。   本条约的方针是明确基金管理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的守护、投 资运作、净值推断、收益分派、信息露馅及相互监督等关连事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主遵循对等自发、淳厚信用、充分保护投资东谈主正当 利益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非文义另有所指，本条约的统统术语与《基金合同》的“释义部分”的 相应术语具有相易含义。若有不同的，以《基金合同》为准，并依其条件解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的关连安排见基金合同和招募 说明书的法律解释。 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履诈欺监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托左证）、内 地与香港股票市集往返互联互通机制下允许买卖的香港麇集往返所上市的股票 （以下简称“港股通标的股票”）、国债、央行票据、场所政府债、金融债、 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                     托管条约 企业债、公司债、公开辟行的次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 可诊疗债券、可交换债券、债券回购、银行入款、同行存单、钞票撑握证券、 股指期货、国债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用（但须适宜中国证监会关连法律解释）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当要津后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托左证）投资占基金钞票的比例为 本基金界定的医疗健康主题关连证券的比例不低于非现款基金钞票的 80%；每 个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金 后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例收敛，基金管理东谈主在 履行适宜要津后，不错调整上述投资品种的投资比例。   基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起 运转履行。 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适宜以下法律解释：   （1）本基金投资于股票的钞票（含存托左证）占基金钞票的比例为 60%-95%， 其中投资于港股通标的股票占股票钞票的比例不跨越 50%，投资于本基金界定 的医疗健康主题关连证券的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 往返保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（消灭家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股算贪图计）不跨越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金握有一家公司刊行的证券（消灭家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股算贪图计），不跨越该证券的 10%，统统按照 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                     托管条约 关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件法律解释的比例收敛；   （5）本基金投资于消灭原始权益东谈主的各类钞票撑握证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金握有的沿途钞票撑握证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （7）本基金握有的消灭（指消灭信用级别）钞票撑握证券的比例，不得超 过该钞票撑握证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于消灭原始权益东谈主的各类钞票撑握 证券，不得跨越其各类钞票撑握证券推断范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票撑握证 券。基金握有钞票撑握证券期间，要是其信用级别评级下落、不再适宜投资标 准，应在评级文告发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不跨越本基金的 总钞票，本基金所申诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%；   （12）本基金投资股指期货、国债期货，需遵循下列投资比例收敛： 净值的 10%；在职何往翌日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金 握有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值，推断（轧差推断）占基金钞票的比例应当适宜《基金合同》对于股票 投资比例的关连法律解释；在职何往翌日内往返(不包括平仓)的股指期货合约的成 交金额不得跨越上一往翌日基金钞票净值的 20%； 钞票净值的 15%；在职何往翌日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跨越 基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，推断（轧差推断）应当符 合基金合同对于债券投资比例的关连约定；在职何往翌日内往返（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往翌日基金钞票净值的 30%； 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                   托管条约 证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票撑握证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   （13）本基金参与股票期权往返，应当遵循下列要求： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或往返所法律解释招供的可冲抵期权保证金的 现款等价物； 合约面值按照行权价乘以合约乘数推断；   （14）本基金管理东谈主管理的沿途绽开式基金握有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿途投 资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票 的 30%；统统按照关连指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证 监会认定的非凡投资组合可不受前述比例收敛；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推断不得跨越本基金钞票 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理 东谈主之外的身分甚至基金不适宜该比例收敛的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返 敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保握一致；   （17）本基金投资存托左证的比例收敛依照境内上市往返的股票实践；   （18）法律法例、中国证监会法律解释和《基金合同》约定的其他投资收敛。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不 适宜上述法律解释投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往翌日内进行调整，法律法 规、中国证监会另有法律解释时，从其法律解释。 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                  托管条约   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资战略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之 日起运转。   法律法例或监管部门取消或调整上述收敛，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适宜要津后，则本基金投资不再受关连收敛或以调整后的法律解释实践。 金投资拒接步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯法律解释向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法律解释的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱过甚他不刚直的证券往返行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会法律解释拒接的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、实 际收敛东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往返的，应当适宜本基金的投资方向和投资战略，遵循 基金份额握有东谈主利益优先原则，重视利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱实践。关连往返必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与露馅。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述收敛的，如适用于本基金，基 金管理东谈主在履行适宜要津后，则本基金投资不再受关连收敛或按调整后的法律解释 实践。 金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关连法律法例的法律解释和《基金合同》的约定对于基金 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                   托管条约 管理东谈主参与银行间市集往返时濒临的往返敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供适宜法律法例及行业轨范的银行间市集往返 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函证实收到该名 单。基金管理东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购往返敌手的名单进行 更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函证实，新名单自 基金托管东谈主证实当日收效。新名单收效前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚 未结算的往返，仍应按照条约进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间市集往返时，有背负收敛往返敌手的资信风险， 由于往返敌手资信风险引起的失掉,基金管理东谈主应当负责向关连背负东谈主追偿。 金管理东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应适宜如下法律解释：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关连法律解释，就本基金银行入款业务另 行签订书面条约，明确两边在关连条约签署、账户开设与管理、投资指示传达 与实践、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献守护以及入款证实书的开立、 传递、守护等经由中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额握有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关连条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等关连文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金 法》、《运作办法》等关连法律法例，以及国度关连账户管理、利率管理、支 付结算等的各项法律解释。   基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在 10 个职责日内翻新的，基 金托管东谈主应文告中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应 立即文告中国证监会，同期文告基金管理东谈主在 10 个职责日内翻新或拒却结算， 若基金管理东谈主拒不实践形成基金财产的失掉，基金托管东谈主不承担任何背负。 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                  托管条约   （1）基金投资流畅受限证券,应遵循《对于基金投资非公开辟行股票等流 通受限证券关连问题的文告》等关连法律法例法律解释。   （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限钞票范围不同，包括由《上市 公司证券刊行注册管理办法》轨范的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售 部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券,不包括由于发布紧要音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的关连基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公开辟行股票,基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投 资额度和投资比例收敛情况。基金管理东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个 职责日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时辰进行审 核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个职责日内，以书面或其他两边招供的 方式证实收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适宜法律 法例要求的关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已握有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资 金划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的真正、完好，并应至少于拟实践 投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有足 够的时辰进行审核。   （5）基金托管东谈主冒失基金管理东谈主提供的关连书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的摈弃或重视顺次进行补充书面说明，并保留查抄基金 管理东谈主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估文告等备查贵府 的权益。不然,基金托管东谈主有权拒却实践关连指示。因拒却实践该指示形成基金 财产失掉的,基金托管东谈主不承担任何背负，并有权文告中国证监会。 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                 托管条约   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何背负。 金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据关连法律法例的法律解释及基金合同的约定，对基金钞票 净值推断、各类基金份额的基金份额净值推断、应收资金到账、基金用度开支 及收入证实、基金收益分派、关连信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金业 绩推崇数据等进行监督和核查。要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将 不实的事迹推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责 任，并有权在发现后文告中国证监会。 （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在法律解释时辰内 复兴并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督文告的，基金管理东谈主应积极配合提供关连数据 贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或推行投资运作违犯《基金法》及 其他关连法例、《基金合同》和本条约法律解释的步履，应实时以书面形态或两边 约定的其他形态文告基金管理东谈主限期翻新，基金管理东谈主收到文告后应实时查对， 并以电话或书面形态向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因及翻新期限，并保证在 规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内 翻新的，基金托管东谈主有权文告中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应立即文告中国证监会，同 时文告基金管理东谈主在限期内翻新。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他关连法律解释， 或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却实践，立即文告基金管理东谈主，并有权 向中国证监会文告。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往返要津依然收效的指示违犯法律、行政 法例和其他关连法律解释，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                托管条约 东谈主，并有权向中国证监会文告。 四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他关连法例、《基金合同》和本条约法律解释，基金管理 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管 账户、期货账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主推断的基金 钞票净值和各类基金份额的基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理清理 交收，是否按照法例法律解释和《基金合同》法律解释进行关连信息露馅和监督基金投 资运作等步履。   基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主守护的基金钞票进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵府以供 基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真正性，在法律解释时辰内复兴并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账管理、私行挪用基金资 产、未实践或无故延伸实践基金管理东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他关连法律解释的，应实时以书面形态 文告基金托管东谈主在限期内翻新，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面形 式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违纪事项未能在限 期内翻新的，基金管理东谈主应文告中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督文告的，基金托管东谈主应积极配合提供关连数据贵府和 轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即文告中国证监会，同 时文告基金托管东谈主在限期内翻新。   基金托管东谈主无刚直根由，拒却、拦截基金管理东谈主根据本条约法律解释诈欺监督 权，或选择拖延、讹诈等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基 金管理东谈主建议警戒仍不改正的，基金管理东谈主应文告中国证监会。 五、基金财产的守护 （一）基金财产守护的原则 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                   托管条约 用、刑事背负、分派基金的任何钞票，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金 财产强制实践。 权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权益。 户等投资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照法律解释开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤独核算，确保基金财产 的完好和孤独。 应由基金管理东谈主负责与关连当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主选择 顺次进行催收，但对此不承担任何背负。由此给基金形成失掉的，基金管理东谈主 应负责向关连当事东谈主追偿基金的失掉。 基金财产。 （二）基金召募钞票的考证   基金召募期满或基金提前齐全召募时，召募的基金份额总和、基金召募金 额、基金份额握有东谈主东谈主数适宜《基金法》、《运作办法》等关连法律解释后，由基 金管理东谈主在法如期限内礼聘适宜《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的司帐师事务 所进行验资，出具验资文告。出具的验资文告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的沿途资金 存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当 日出具关连剖析文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和管理 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                   托管条约 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主刻制、守护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 钞票的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于傲气开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限背负公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往返资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券往返资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管理 东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限背负公司及银行间市集清理所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的清理。基金管理东谈主负责肯求基金参加寰宇银行间同行拆借市集进行往返， 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                 托管条约 由基金管理东谈主在中国际汇往返中心开设同行拆借市集往返账户。 本由基金管理东谈主保存。 （六）股指期货、国债期货的关连账户的开立和管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律解释开立期货资金账户，在中国金 融期货往返所获取往返编码。期货资金账户称号及往返编码对应称号应按照有 关法律解释设立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管理东谈主授权基金托管东谈主 办理关连银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行签订具体入款条约或 入款证实单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取 方式等确定。   为重视非凡情况下的流动性风险，如期入款条约中应当约定提前支取条件。 （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金 托管东谈主根据关连法律法例的法律解释和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账 户按关连法律解释使用并管理。法律法例等关连法律解释对关连账户的开立和管理另有 法律解释的，从其法律解释办理。 （九）基金财产投资的关连什物证券、银行入款如期存单等有价左证的守护   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构推行灵验收敛的本基金钞票不承担守护背负。 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                托管条约   银行入款如期存单等有价左证原件由基金托管东谈主负责守护。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行守护，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全守护背负。 （十）与基金财产关连的紧要合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关连的紧要合同的原件差别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主守护，关连业务要津另有收敛除外。除本条约另有法律解释外，基 金管理东谈主在代基金签署与基金关连的紧要合同期应尽可能保证握有二份以上的 底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份底本的原件。紧要合同的保 管期限不低于法律法例法律解释的最低期限。对于无法取得二份以上的底本的，基金 管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在 合同约定范围内，合同原件不得回荡。 六、指示的发送、证实和实践 （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应事前书面文告（以下简称“授权文告”）基金托管东谈主有权发 送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证实有权发送东谈主员（以下简 称“被授权东谈主”）身份的方法。基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的授权文告应加 盖公章。基金管理东谈主发出授权文告后，以电话形态向基金托管东谈主证实，授权通 知自其上头注明的启用日历运转收效，在尔后三个职责日内基金管理东谈主应将授 权文告的底本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权文告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权文告当日电话向基金管理东谈主证实。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文告过甚转换负有守秘义务，其内容不得 向被授权东谈主及关连操作主谈主员之外的任何东谈主清楚。 （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账户、 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                       托管条约 大额支付号等实践支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、证实和实践的时辰和要津   基金管理东谈主应按照《基金法》过甚他关连法例、《基金合同》和本条约的 法律解释，在其正当的野心权限和往返权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权文告”确定的被授权东谈主代表基金管理东谈主用传真的方 式向基金托管东谈主发送。发送后基金管理东谈主实时通过电话与基金托管东谈主证实指示 内容。基金管理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银 行账户有敷裕的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不 足的，基金托管东谈主弗成保证在当日完成划付。对基金管理东谈主在莫得充足资金的 情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实践，独立即文告基金管 理东谈主，经实时文告后，基金托管东谈主不承担因为不实践该指示而形成失掉的背负。 如基金管理东谈主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个职责小时向基金托管 东谈主发送付款指示并与基金托管东谈主电话证实。基金管理东谈主指示传输及证实不足时 或账户资金不足，未能留出敷裕的实践时辰，甚至指示未能实时实践的，基金 托管东谈主不承担由此导致的失掉。基金管理东谈主应将银行间市集成交单加盖预留印 鉴后传真给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效 力。基金托管东谈主依照“授权文告”法律解释的方法证实指示的灵验后，方可实践指 令。指示实践完结后，基金托管东谈主将实践成果反馈给基金管理东谈主。基金托管东谈主 仅根据基金管理东谈主的授权文告对指示进行口头相符性的形态审查，对其真正性 不承担背负。 （四）基金管理东谈主发送演叨指示的情形和处理要津   基金管理东谈主发送演叨指示的情形包括指示发送东谈主员无权或高出权限发送指 令及交割信息演叨，指示中紧要信息蒙胧不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金管理东谈主的指示演叨时，有权拒却实践，并实时文告基金管 理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实践指示的情形和处理要津   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管理东谈主的投资 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                   托管条约 指示违犯关连基金的法律法例、《基金合同》、本条约的法律解释，如往返未收效， 则不予实践独立即文告基金管理东谈主；如往返已收效，则以书面形态文告基金管 理东谈主限期翻新。基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以约定形态向基金托管 东谈主反馈，由此形成的失掉由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法例、《基金合同》、本条约的法律解释，应暂缓实践指示，文告基金管理 东谈主改正。要是基金管理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会文告。 （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实践的处理方法   对于基金管理东谈主的灵验指示和文告，除非违犯法律法例、基金合同、托管 条约，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延实践。基金托管东谈主由于自身原因形成未 按照基金管理东谈主发送的闲居指示实践，应在发现后实时选择顺次赐与弥补，给 基金份额握有东谈主形成失掉的，对由此形成的平直经济失掉负补偿背负。 （七）被授权东谈主的更换   基金管理东谈主撤换被授权东谈主或转变被授权东谈主的权限，必须提前至少 1 个职责 日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更文告，注明启用日历， 同期电话文告基金托管东谈主。被授权东谈主变更文告自其上头注明的启用日历起运转 收效。基金管理东谈主对授权文告的内容的修改自启用日历起收效。基金管理东谈主在 尔后三个职责日内将被授权东谈主变更文告的底本送交基金托管东谈主。   要是基金管理东谈主依然肃除或转换对指示发送东谈主员的授权，况且书面文告基 金托管东谈主，则对于在变更文告的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担背负。 七、往返及清理交收安排 （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货野神思构的轨范和要津   基金管理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券野神思构。   基金管理东谈主应代表基金与被选拔的证券野神思构签订往返单元租用条约。 基金管理东谈主应实时将基金往返单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面形态文告基金托管东谈主，并在法定信息露馅公告中露馅关连内容。 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                       托管条约   基金管理东谈主负责选拔代理本基金期货往返的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的关连法律解释实践，若无明确规 定的，可参照关连证券买卖、证券经纪机构选拔的法律解释实践。 （二）基金投资证券后的清理交收安排   对于基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限 内实践，不得延误。基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实践基金管理东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划款指示。基金管理东谈主在发 送划款指示时应充分推敲基金托管东谈主的划款处理时辰和在途时辰。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主适宜法律法例、《基金合同》、 本条约的指示不得拖延或拒却实践。对超头寸的划款指示，基金托管东谈主有权止 付但应实时电话文告基金管理东谈主，由此形成的失掉由基金管理东谈主承担。   支付结算以转账形态进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东谈主可根据需要进行调整。   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的清理交割，由基金托管东谈主负 责办理。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算条约》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本 基金场内证券投资波及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管理东谈主应在 T+0 日 15：00 前书面文告基金托管东谈主理理交收，不然基金托管东谈主弗成保证关连清理 交割告捷。如因基金托管东谈主的自身原因在清理上形成基金钞票的失掉，应由基 金托管东谈主负责补偿基金的失掉；要是因为基金管理东谈主的投资运作步履形成基金 投资清理贫困和风险的，基金托管东谈主发现后应立即文告基金管理东谈主，由基金管 理东谈主负责科罚，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金托管东谈主、本基金和 基金托管东谈主托管的其他钞票形成的失掉由基金管理东谈主承担。 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                   托管条约   基金托管东谈主在完成关连登记结算公司文告的事项后应以书面形态文告基金 管理东谈主。   由于基金管理东谈主的原因形成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算 机构的关连法律解释办理。 （三）基金投资期货后的清理交收安排   本基金通过时货经纪机构进行的往返由期货经纪机构当作结算参与东谈主代理 本基金进行结算，期货经纪机构承担由其原因形成的闲居结算、交收业务无法 完成的背负。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货往返的具体事 项另行签订条约，明确三方在本基金参与期货往返中的账户开立、资金划拨、 期货往返、往返用度、数据传输，以及风控收敛与监督等方面的职责和义务。 基金管理东谈主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、真正性 负责。由于往返结算文告的记录事项出现与推行往返成果和权益不符形成本基 金估值推断演叨的，应由基金管理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承 担背负。 （四）基金管理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和往返记录的查对   对基金的往返记录，由基金管理东谈主、基金托管东谈主按日进行查对。对外露馅 各类基金份额的基金份额净值之前，必须保证今日统统推行往返记录与基金会 计账簿上的往返记录统统一致。要是往返记录与司帐账簿记录不一致，形成基 金司帐核算不完好或不真正，由此导致的失掉由基金的司帐背负方承担。基金 管理东谈主每一往翌日以两边招供的方式在当日沿途往返齐全后，将编制的基金资 金、证券账目传送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，关连各方如期进行账实查对。   基金托管东谈主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商选择电子对账方式进行账目查对。 （五）申购、赎回、诊疗绽开式基金的资金清理和数据传递的时辰、要津及托 管条约当事东谈主的背负界定 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                    托管条约 给基金托管东谈主。基金管理东谈主冒失传递的申购、赎回、诊疗绽开式基金的数据真 实性、准确性、完好性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金管理东谈主指示实时划付赎回及诊疗款项。 至托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采 取顺次进行催收，由此给基金形成失掉的，由背负方承担。基金管理东谈主负责向 背负方追偿基金的失掉。 托管东谈主依据划款指示在 T＋3 日内（包括当日）将赎回金额（包含赎回产生的应 付用度）划至基金管理东谈主指定账户。基金管理东谈主应实时文告基金托管东谈主划付。 若赎回金额未能如期划拨，由此形成的失掉，由背负方承担。基金管理东谈主负责 向背负方追偿基金的失掉。 （六）基金收益分派的清理交收安排 公告。 管理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管理东谈主指定账户。 时辰。 八、基金钞票净值推断和司帐核算 （一）基金钞票净值及各类基金份额的基金份额净值的推断与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额净值 是按照每个职责日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目 推断，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此产生的症结计入基金财 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                   托管条约 产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度法律法 规另有法律解释的，从其法律解释。   基金管理东谈主应每职责日对基金钞票估值。估值原则应适宜《基金合同》、 《中国证券监督管理委员会对于证券投资基金估值业务的指导想法》过甚他法 律、法例的法律解释。用于基金信息露馅的各类基金份额的基金份额净值由基金管 理东谈主负责推断，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个职责日往返齐全后推断 当日的各类基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 推断成果复核后，将复核成果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按法律解释赐与公 布。   本基金按以下方法估值：   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往翌日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的 市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变 化身分，调整最近往返市价，确定公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往返所上市往返的可诊疗债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值时代确定公允价值。   对在往返所市集挂牌转让的钞票撑握证券，选择估值时代确定公允价值， 在估值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，冒失市集报价进行调整以证实估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应选择估值技 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                   托管条约 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往返所挂牌 的消灭股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开辟行未上市或未挂牌转让的股票和债券，选择估值时代确定 公允价值，在估值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过大批往返取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会关连法律解释确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然相反， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 当日无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近往返 日结算价估值。 且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近往翌日结算价估值。如 有关连法律法例以及监管部门关连法律解释，按其法律解释内容进行估值。 国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                    托管条约 机制，以确保基金估值的公谈性。具体适用情形及具体处理原则与操作轨范遵 循关连法律法例以及监管部门、自律法律解释的法律解释。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。 按国度最新法律解释估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 要津及关连法律法例的法律解释或者未能充分顾惜基金份额握有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关连法律法例，基金钞票净值推断和基金司帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金司帐主背负方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核 背负。因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的推断成果对 外赐与公布。由此给基金份额握有东谈主和基金形成的失掉以及因该往翌日基金资 产净值推断顺延演叨而引起的失掉，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负 责赔付。 （二）估值演叨的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适宜、合理的顺次确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 演叨时，视为基金份额净值估值演叨。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的非常形成估值演叨，导致其他当事东谈主遭遇失掉的， 非常的背负东谈主应当对由于该估值演叨遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直失掉按 下述“估值演叨处理原则”给予补偿，承担补偿背负。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：贵府申诉差错、数据传输差错、 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                   托管条约 数据推断差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东谈主形成失掉机，估值演叨背负方应及 时结合各方，实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨背负方承 担；由于估值演叨背负方未实时更正已产生的估值演叨，给当事东谈主形成失掉的， 由估值演叨背负方对平直失掉承担补偿背负；若估值演叨背负方依然积极结合， 况且有协助义务确当事东谈主有敷裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿背负。估值演叨背负方冒失更正的情况向关连当事东谈主进行证实，确保估值 演叨已得到更正。   （2）估值演叨的背负方对关连当事东谈主的平直失掉负责，分歧曲折失掉负责， 况且仅对估值演叨的关连平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值演叨而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务， 但估值演叨背负方仍冒失估值演叨负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返 还或不沿途返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益失掉(“受损方”)，则估值演叨责 任方应补偿受损方的失掉，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利的 当事东谈主享有要求委用不妥得利的权益；要是获取不妥得利确当事东谈主依然将此部 分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取 的不妥得利返还的总和跨越其推行失掉的差额部分支付给估值演叨背负方。   （4）估值演叨调整选择尽量收复至假定未发生估值演叨的正确情形的方式。   （5）按法律法例法律解释的其他原则处理估值演叨。   估值演叨被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要津如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值演叨发生 的原因确定估值演叨的背负方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值演叨形成的失掉 进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法由估值演叨的背负方进行 更正和补偿失掉；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                    托管条约 金登记机构进行更正，并就估值演叨的更正向关连当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值推断出现演叨时，基金管理东谈主应当立即赐与翻新，通报 基金托管东谈主，并选择合理的顺次提防失掉进一步扩大。   （2）演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法律解释的，从其法律解释处理。要是行 业有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法第 10 项进行估值时，所形成的症结不 当作基金钞票估值演叨处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货往返所、登记结算公司及入款银行 等级三方机构发送的数据演叨等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择 必要、适宜、合理的顺次进行检验，但未能发现该演叨而形成的基金钞票估值 演叨，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应 当积极选择必要的顺次摈弃或收缩由此形成的影响。 （三）暂停估值的情形 因其他原因暂停营业时； 钞票价值时； 商证实后，基金管理东谈主应当暂停估值； （四）基金司帐轨制   按国度关连部门制定的司帐轨制实践。 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                    托管条约 （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的消灭 记账方法和司帐处理原则，差别独赶快建设、登录和守护本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。 （六）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个往翌日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并翻新，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的推断和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。 （七）基金如期文告的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月差别孤独编制。月度报表的 编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 职责日内完成；在季度齐全之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度文告；在上半年齐全之日起两个月内，编制完成基 金中期文告；在每年齐全之日起三个月内，编制完成基金年度文告。基金年度 文告中的财务司帐文告应当经过适宜《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的司帐师 事务所审计。《基金合同》收效不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季 度文告、中期文告或者年度文告。   基金管理东谈主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约 定方式将关连报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个职责日内进行复 核，并将复核成果实时以书面或其他两边约定的方式文告基金管理东谈主。对于季 度文告、中期文告、年度文告等如期文告及更新的招募说明书，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应在上述监管部门法律解释的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准。要是基金管理 东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金管理东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监 会备案。 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                    托管条约   基金托管东谈主在对财务报表、季度文告、中期文告或年度文告复核完结后， 不错出具复核证实书（盖印）或以其他两边约定的方式证实，以备有权机构对 关连文献审核检验。 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据握有基金份额的数目按比例 向基金份额握有东谈主进行分派。 （一）基金收益分派应该适宜基金合同中收益分派原则的法律解释，具体法律解释如下： 决议见基金管理东谈主根据基金运作情况届时不如期发布的关连分成公告，若《基 金合同》收效发火 3 个月可不进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 准日的各类基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 售事业费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金消灭类别每 一基金份额享有同均分派权；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本体性 不利影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求 履行适宜要津后可调整基金收益分派原则和支付方式，无需召开基金份额握有 东谈主大会，但应于变更实施日前在法律解释弁言公告。 （二）基金收益分派决议的确定、公告与实施   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，于 2 日内 在法律解释弁言公告。 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                 托管条约 十、基金信息露馅 （一）守秘义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管理法律解释》及中国证监会对于基金信息露馅的关连法律解释进行露馅 之外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对公开露馅前的基金信息、从对方获取的业务 信息过甚他不宜公开露馅的基金信息应予守秘，不得向任何第三方清楚。法律 法例另有法律解释的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务： 会等监管机构的大呼决定所作念出的信息露馅或公开。 （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金信息露馅中的职责和信息露馅要津   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据关连法律法例、《基金合同》的法律解释各自 承担相应的信息露馅职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限露馅的义务。   本基金信息露馅的文献，包括《基金合同》法律解释的如期文告、临时文告、 基金份额净值和基金份额累计净值公告及中国证监会法律解释的其他必要的公告文 件，由基金管理东谈主拟定并公布。   基金托管东谈主应按本条约第八条第（七）款的法律解释对关连文告进行复核。基 金年报的财务司帐文告应当经过适宜《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的司帐师 事务所审计后方可露馅。   本基金的信息露馅公告，必须在中国证监会法律解释弁言发布。 （三）暂停或延伸信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金关连 信息： 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                   托管条约 暂停营业的情形； 协商证实后，基金管理东谈主应当暂停估值时； （四）基金托管东谈主文告   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关连法律解释出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主文告说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管理东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期文告和年度文告的组成部分。 十一、基金用度 （一）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初5个职责日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的， 支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 应实时筹谋基金托管东谈主协商科罚。 （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 推断方法如下：   H＝E×0.20%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                   托管条约 根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定 的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付 的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不 符，应实时筹谋基金托管东谈主协商科罚。   （三）C 类基金份额的销售事业费   本基金 A 类基金份额不收取销售事业费，C 类基金份额的销售事业费年费 率为 0.30%。销售事业费计提的推断公式如下：   H＝E×0.30%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事业费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售事业费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个职责日内按照 指定的账户旅途从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后 按关连条约法律解释支付给各销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至 无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时筹谋基金托管东谈主协商科罚。   销售事业费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额握有东谈主事业等各项 用度。   基金合同收效后与基金关连的信息露馅用度，基金合同收效后与基金关连 的司帐师费、审计费、讼师费、诉讼费、仲裁费等用度，基金份额握有东谈主大会 用度，基金的证券、期货等往返用度，基金的银行汇划用度，因投资港股通标 的票而产生各项合理用度，基金的开户用度、账户顾惜用度，根据关连法例及 相应条约法律解释，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产 中支付。   （四）从基金钞票中列支基金管理东谈主的管理费、基金托管东谈主的托管费、基金 销售事业费之外的其他基金用度，应当依据关连法律法例、《基金合同》的法律解释； 基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基金财 产的失掉，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金 合同收效之前的讼师费、司帐师费和信息露馅用度等关连用度不得从基金财产中 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                   托管条约 列支；基金托管东谈主对不适宜《基金法》、《运作办法》等关连法律解释以及《基金合 同》约定的其他用度有权拒却实践。要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯关连法 律法例的关连法律解释和《基金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有 权要求基金管理东谈主作念出版面解释，要是基金托管东谈主以为基金管理东谈主无刚直或合理 的根由，不错拒却支付。 十二、基金份额握有东谈主名册的守护   基金管理东谈主可寄予基金登记机构登记和守护基金份额握有东谈主名册。基金份 额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册，包括基金召募期齐全时的基金份额握有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额握有东谈主名册、基金份额握有东谈主大会权益登记日的基金 份额握有东谈主名册、每年终末一个往翌日的基金份额握有东谈主名册，由基金登记机 构负责编制和守护，并对基金份额握有东谈主名册的真正性、完好性和准确性负责， 保存期限为自基金账户销户之日起不少于 20 年。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额握有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》收效日及《基金合同》远隔日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额握有东谈主大会权益登记日后 5 个职责日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年终末一个往翌日后 10 个职责日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册；   （四）除上述约定时辰外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主 商讨一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有 东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版形态妥善守护基金份额握有东谈主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限不少于法律法例法律解释的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的 基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守秘义务。 若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额握有东谈主名册， 应按关连法例法律解释各自承担相应的背负。 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                    托管条约 十三、基金关连文献档案的保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他关连 贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连资 料。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始左证、记账左证、基 金账册、司帐文告、往返记录和紧要合同等，保存期限不少于 20 年，法律法例 或监管法律解释另有法律解释的，从其法律解释。   基金管理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关连的合同、条约传 真给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主收受基 金的关连文献。 十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责远隔：   （1）被照章取消基金管理阅历；   （2）被基金份额握有东谈主大会衔命；   （3）照章扬弃、被照章肃除或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或推断握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管理东谈主职责远隔后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主； 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                    托管条约   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在法律解释弁言公告；   （6）叮咛：基金管理东谈主职责远隔的，基金管理东谈主应妥善守护基金管理业务 贵府，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时收受。临时基金管理东谈主或新任基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金管理东谈主职责远隔的，应当按照法律法例法律解释礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度由基金财产承担；   （8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主关连的称号字样。 （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额握有东谈主大会衔命；   （3）照章扬弃、被照章肃除或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或推断握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责远隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                     托管条约 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在法律解释弁言公告；   （6）叮咛：基金托管东谈主职责远隔的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时收受。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金管 理东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责远隔的，应当按照法律法例法律解释礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度由基金财产承担。 （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在法律解释弁言上麇集公告。   新任或临时基金管理东谈主收受基金管理业务或新任或临时基金托管东谈主收受基 金财产和基金托管业务前，原任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法例 和基金合同的法律解释连接履行关连职责，并保证分歧基金份额握有东谈主的利益形成 毁伤。原任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主在连接履行关连职责期间，仍有权按 照基金合同的法律解释收取基金管理费或基金托管费。 十五、拒接步履   本条约项下的基金管理东谈主和基金托管东谈主拒接步履如下： （一）基金管理东谈主和基金托管东谈主不得从事《基金法》拒接的步履。 （二）除违警律法例及中国证监会另有法律解释，托管条约当事东谈主不得利用基金财 产从事《基金法》拒接的投资或行为。 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                 托管条约 （三）除《基金法》过甚他关连法例、《基金合同》及中国证监会另有法律解释， 基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产为自身和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关连法例法律解释的 方式公开露馅的信息，不得对他东谈主清楚。 （五）基金管理东谈主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实践指示留出敷裕时辰的情况下，基金 托管东谈主对基金管理东谈主适宜法律法例、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或 拒却实践。 （七）除根据基金管理东谈主指示或《基金合同》另有法律解释的，基金托管东谈主不得动 用或刑事背负基金财产。 （八）基金管理东谈主与基金托管东谈主不得为消灭机构，不得相互出资或者握有股份。 基金托管东谈主、基金管理东谈主应在行政上、财务上相互孤独，其高等管理东谈主员或其 他从业东谈主员不得相互兼职。 （九）《基金合同》投资收敛中拒接投资的步履。 （十）法律法例、《基金合同》和本条约拒接的其他步履。   法律法例和监管部门取消上述拒接性法律解释的，则本基金不受上述关连收敛。 十六、基金托管条约的变更、远隔与基金财产的清理 （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对本条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的法律解释有任何突破。修改后的新条约，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管条约的远隔 他事由形成其他基金托管东谈主接受基金财产； 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                   托管条约 他事由形成其他基金管理东谈主接受基金管理权； （三）基金财产的清理   在基金财产清理小组接受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和本条约的法律解释连接履行保护基金钞票安全的职责。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个职责 日内成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、适宜《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的注册司帐师、讼师以及中国证 监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理文告；   （5）礼聘司帐师事务所对清理文告进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 文告出具法律想法书；   （6）将清理文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到收敛而 弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                   托管条约   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿途剩余钞票扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分派。   清理过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理文告经适宜《中华东谈主 民共和国证券法》法律解释的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理文告报中国证监会备 案后5个职责日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 文告登载在法律解释网站上，并将清理文告请示性公告登载在法律解释报刊上。   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例法律解释的最 低期限。 十七、背信背负 （一）基金管理东谈主或基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不适宜约定的，应 当承担背信背负。 （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法例的法律解释、基金合同或本条约的约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主 形成毁伤的，应当差别对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财 产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿背负，对失掉的补偿， 仅限于平直失掉。关联词发生下列情况之一的，当事东谈主免责： 定当作或不当作而形成的失掉等； 形成的失掉等。   要是由于本条约一方当事东谈主（“背信方”）的背信步履给基金钞票或基金 投资者形成失掉，而另一方当事东谈主（“守约方”）补偿了基金钞票或基金投资 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                 托管条约 者的失掉，则守约方有权向背信方追索由此遭遇的统统平直失掉。   当事东谈主一方背信，另一方在职责范围内有义务实时选择必要的顺次，勉力 提防失掉的扩大。莫得选择适宜顺次甚至失掉进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非背信方因提防失掉扩大而支拨的合理用度由背信方承担。   由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可收敛的身分导致业务出现差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、适宜、合理的顺次进行检验，关联词未能 发现该演叨的，由此形成基金钞票或基金投资者失掉，基金管理东谈主和基金托管 东谈主免除补偿背负。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的顺次摈弃或 收缩由此形成的影响。 （三）托管条约当事东谈主违犯托管条约，给另一方当事东谈主形成失掉的，得意担赔 偿背负。 （四）背信步履虽已发生，但本托管条约随机连接履行的，在最大法例地保护 基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当连接履行本条约。 （五）本条约所指失掉均为平直失掉。 十八、争议科罚方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关连的一切争议，如经友 好协商、统一未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济生意仲裁 委员会（上海国际仲裁中心），根据该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁 地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对仲裁两边当事东谈主均具有管制力。除非仲 裁裁决另有法律解释，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，连接诚实、勤快、遵法地 履行《基金合同》和本条约法律解释的义务，顾惜基金份额握有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之方针，不包括香港、澳门异常行政区和台 湾地区法律）统率。 十九、基金托管条约的效力 （一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求变更注竹素基金时提交的基金托管条约 草案，应经托管条约当事东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或 上银医疗健康夹杂型证券投资基金                托管条约 授权代表署名或盖印，条约当事东谈主两边根据中国证监会的想法修改托管条约草 案。托管条约以报中国证监会变更注册的文本为负责文本。 （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之 日起收效。基金托管条约的灵验期自其收效之日起至基金财产清理成果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管条约自收效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律管制力。 （四）基金托管条约一式六份，除上报关连监管部门两份外，基金管理东谈主和基 金托管东谈主差别握有两份，每份具有同等的法律效力。 二十、其他事项   本条约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关连法律法例等法律解释协商办理。 二十一、基金托管条约的签订   见签署页。